Registration Number
0826U001576, PhD dissertation
Status
Доктор філософії
Date
23-06-2026
popup.evolution
o
Title
Proof in criminal proceedings concerning the application of criminal law measures to legal entities and special confiscation
Author
Kostiantyn Popov,
popup.head Oleh O. Shkuta
popup.opponent Yehor S. Nazymko
popup.opponent Hanna O. Spitsyna
popup.review Vira Halunko
popup.review Iryna Tesliuk
popup.rada
Odessa State University of Internal Affairs
Description
Дисертація є одним із перших у вітчизняній юридичній науці комплексним дослідженням теоретичних і праксеологічних засад доказування у кримінальних провадженнях щодо застосування до юридичних осіб заходів кримінально правового характеру та спеціальної конфіскації, у якому на основі аналізу чинного законодавства і правозастосовної практики розв’язано низку проблем
прикладного характеру, пов’язаних із реалізацією процесуальних повноважень під час досудового розслідування та судового провадження.
На засадах комплексної концепції кримінального процесуального доказування встановлено, що у кримінальних провадженнях щодо застосування до юридичних осіб заходів кримінально-правового характеру та спеціальної конфіскації основними видами засобів доказування виступають: (а) підстави як фактичні кримінально-правові та кримінальні процесуальні дані; (б) докази як
процесуальна єдність підстав та їх джерел (документи, показання, речові й електронні докази, висновки експертів); (в) процесуальні способи одержання та перевірки доказів (витребування, отримання та тимчасовий доступ до речей і документів; ознайомлення з матеріалами провадження; призначення ревізій і перевірок; слідчі (розшукові) дії; залучення спеціаліста) з можливістю
застосування заходу забезпечення кримінального провадження у вигляді обмеження.
Сформульоване наукове розуміння засобів кримінального процесуального доказування у кримінальних провадженнях щодо застосування до юридичних осіб заходів кримінально-правового характеру та спеціальної конфіскації як системи взаємозалежних і взаємопов’язаних процесуальних механізмів, які мають пізнавально-практичний та розумовий характер, застосовуються
уповноваженим кримінальним процесуальним законом суб’єктом з метою збирання, перевірки, оцінки доказів щодо застосування засобів впливу, що не є покаранням або формою кримінальної відповідальності, але тягнуть негативні для юридичної особи наслідки майнового, компенсаційного чи організаційно правового характеру в межах квазікримінальної відповідальності або
унеможливлюють їх настання через передбачені законом передумови, підстави та умови.
З урахуванням іноземного досвіду додатково обґрунтовано доцільність посилення процесуальних гарантій юридичної особи як самостійного суб’єкта доказування у кримінальному провадженні шляхом реалізації права на подання доказів, оскарження рішень та участі у доказуванні обставин, пов’язаних із застосуванням спеціальної конфіскації. У цьому аспекті враховано досвід Іспанії
та Франції щодо процесуальної автономізації участі юридичної особи у провадженні, а також США — у частині процесуального порядку конфіскації щодо третіх осіб. Це дало змогу розширити уявлення про баланс між інтересами кримінального правосуддя та гарантіями права власності, права на захист і змагальності.
Систематизовано підстави застосування до юридичних осіб заходів кримінально-правового характеру на: 1) кримінально-правові (загальні), які визначають матеріально-правову можливість застосування до юридичної особи заходів кримінально-правового характеру; 2) кримінальні процесуальні (спеціальні), які визначають процесуальну можливість здійснення провадження
у спеціальному порядку щодо юридичної особи. Окреслена системна модель підстав та умов застосування до юридичних осіб заходів кримінально-правового характеру, яка забезпечує відповідальність юридичної особи при збереженні принципів повноти, об’єктивності та змагальності кримінального процесу, а також гарантує недопущення порушення прав сторін під час розгляду питання про застосування таких заходів: 1) кримінально-правові підстави — нормативна та фактична умови формування підстави виникнення відповідальності юридичної особи; 2) процесуальні підстави — загальні та спеціальні процесуальні умови; 3) причинно-наслідковий блок — матеріальна підстава, доказування фактичних обставин, наявність процесуальних умов, судове рішення про застосування заходів.
Обґрунтовано необхідність нормативного закріплення в окремій кримінальній процесуальній нормі (ст. 91-1 КПК України) переліку обставин, що підлягають доказуванню у кримінальних провадженнях щодо застосування до юридичних осіб заходів кримінально-правового характеру та спеціальної конфіскації, з передбаченням обов’язкового встановлення: факту вчинення
кримінального правопорушення та підстав застосування відповідних заходів; організаційно-правової форми юридичної особи; статусу та обсягу повноважень особи, яка діяла від імені та/або в інтересах юридичної особи; характеру, способу та правової кваліфікації кримінального правопорушення відповідно до ст. 96-3 КК України; ступеня тяжкості кримінального правопорушення та реалізації злочинного наміру; наявності, характеру і розміру неправомірної вигоди; вжитих юридичною особою заходів внутрішнього контролю; причинно-наслідкового зв’язку між діянням уповноваженої особи та наслідками для юридичної особи; підстав для звільнення від застосування заходів кримінально-правового характеру або закриття провадження;
Registration Date
2026-05-12
popup.nrat_date
2026-05-12 / 2026-07-30
