Registration Number
0826U001829, PhD dissertation
Status
Доктор філософії
Date
08-07-2026
popup.evolution
.
Title
Economic and legal regulation of the demonstration and confirmation of due diligence in the selection of the counterparty
Author
Anastasiia A. Malinovska,
popup.head Ruslan Dzhabrailov
popup.opponent Valeriia V. Poiedynok
popup.opponent Lina M. Doroshenko
popup.review Yaroslav V. Petrunenko
popup.review Anton O. Soshnykov
popup.rada
State Institution "V.K. Mamutov Institute of Economic and Legal Research of the National Academy of Sciences of Ukraine"
Description
Дисертаційне дослідження дозволило розв’язати наукове завдання, спрямоване на удосконалення господарсько-правових механізмів, які регулюють відносини з проявлення та підтвердження належної обачності при виборі контрагента. В результаті дослідження сформульовано низку науково-обґрунтованих теоретичних положень та пропозицій щодо вдосконалення законодавства України. У вступі дослідження обґрунтовано актуальність питання проявлення та підтвердження належної обачності при виборі контрагента в умовах розвитку економіки України. Визначено, що економічне зростання супроводжується безпековими викликами, що зумовлює необхідність створення ефективних інструментів регулювання господарської діяльності. Одним з таких інструментів є господарсько-правове регулювання проявлення та підтвердження належної обачності при виборі контрагента, впровадження якого забезпечує передбачуваність і прозорість господарської діяльності, особливо в умовах глобалізації та посилення економічної конкуренції. Окреслено, що цей інструмент дозволяє зменшити і рівень правопорушень у сфері господарювання. Впровадження чітких стандартів проявлення належної обачності при виборі контрагента дозволяє ще до моменту укладання господарського договору ідентифікувати можливі ризики невиконання контрагентом договірних зобов’язань або виявити прогалини в правовому статусі контрагента. Це дозволяє або відмовитись від укладання договору з таким контрагентом, або зробити в договорі застереження для мінімізації майбутніх ризиків. Аргументовано, що поточний стан правового регулювання цього явища потребує удосконалення, шляхом розроблення єдиного стандарту для його розуміння та здійснення. Перший розділ дисертаційного дослідження присвячено загальним засадам господарсько-правового регулювання проявлення та підтвердження належної обачності при виборі контрагента. В цьому розділі визначено поняття проявлення належної обачності при виборі контрагента як системи відносин між учасниками сфери господарювання або їх представниками, що мають намір укласти договір, предметом яких є дії з переддоговірної перевірки контрагента для оцінки його правового статусу і ділової репутації. Визначено поняття підтвердження належної обачності при виборі контрагента як системи господарських відносин, що полягають у наданні їх учасником третім особам документально оформленої інформації, яка засвідчує факт здійснення ним заходів проявлення належної обачності при виборі контрагента перед укладанням господарського договору з ним. Визначення цих понять дозволяє окреслити суть цих явищ, а їх закріплення у чинному законодавстві України забезпечить їх належну та ефективну реалізацію. Визначено місце проявлення і підтвердження належної обачності при виборі контрагента в системі господарського права та значення цього інструменту для забезпечення передбачуваності і прозорості господарських відносин. Також виокремлено ключові принципи, які є підґрунтям для здійснення проявлення та підтвердження належної обачності при виборі контрагента. Розглянуті принципи розділено на загальні (свобода підприємницької діяльності і договірна свобода, законність, добросовісність, захист прав, власності і конкуренції) та спеціальні (надійність, регулярність, оцінка, юридична прозорість, документальне закріплення). Здійснено порівняльний аналіз нормативної основи регулювання цих явищ, який включає нормативно-правові акти ЄС, США, законодавство України. Запропоновано впровадити в національне законодавство України спеціальне регулювання цих відносин та гармонізувати його з європейськими стандартами за рахунок впровадження механізмів ризик-орієнтованого підходу, єдиного алгоритму дій з проявлення та підтвердження належної обачності при виборі контрагентів. Другий розділ дослідження присвячено аналізу суб’єктів, об’єктів і змісту господарських правовідносин з проявлення та підтвердження належної обачності при виборі контрагента. На підставі аналізу практики, судової практики і наукової літератури обґрунтовано, що суб’єктний склад правовідносин з проявлення належної обачності при виборі контрагента включає всіх учасників господарського обігу, які наділені господарською правосуб’єктністю, передусім, юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців, а також органи державної влади і місцевого самоврядування, у тому числі в особі заснованих ними державних і комунальних підприємств, що виступають у ролі сторін господарського договору, та посадові особи вказаних суб’єктів, що приймають рішення про укладання таких договорів. Досліджено, що суб’єктний склад правовідносин з проявлення належної обачності при виборі контрагента включає суб’єктів господарювання, в тому числі фізичних осіб-підприємців, органи державної влади і місцевого самоврядування, контрагентів і суб’єктів, що на професійних засадах здійснюють перевірку благонадійності контрагентів.
Registration Date
2026-05-19
popup.nrat_date
2026-05-19 / 2026-07-10
