Registration Number
0825U000711, PhD dissertation
Status
Доктор філософії
Date
17-03-2025
popup.evolution
o
Title
Compliance in the field of banking activity (economic and legal aspect)
Author
Anna K. Mulyk,
popup.head Oleksandr V. Harahonych
popup.opponent Tetiana S. Hudima
popup.opponent Nataliia V. Shcherbakova
popup.review Oleksandra V. Kolohoida
popup.review Valeriia V. Poiedynok
popup.rada
Taras Shevchenko National University of Kyiv
Description
Дисертацію присвячено комплексному дослідженню правового регулювання комплаєнсу у сфері банківської діяльності згідно з законодавством України. Сформульовані за результатами проведеного дослідження положення містять елементи наукової новизни та мають перспективи для подальшого практичного застосування.
Дисертаційне дослідження спрямоване на глибоке вивчення явища комплаєнсу в контексті банківської діяльності, при цьому особлива увага приділяється господарсько-правовим аспектам його функціонування. Комплаєнс у банківській сфері розглядається не лише як інструмент забезпечення відповідності діяльності банків законодавчим вимогам, але й як важливий механізм управління правовими ризиками, захисту інтересів клієнтів та підтримки стабільності фінансової системи. У дослідженні аналізуються юридичні основи та норми, що регулюють впровадження
комплаєнсу, а також організаційно-правові механізми, за допомогою яких банки забезпечують відповідність внутрішнім і зовнішнім вимогам. Метою роботи є комплексне дослідження теоретичних і практичних проблем комплаєнсу в сфері банківської діяльності, обґрунтування пропозицій з вдосконалення правового регулювання у цій галузі відносин. У роботі розкрито поняття комплаєнсу, його
основні ознаки, економіко-правові передумови виникнення і розвитку в банківській сфері, а також класифікація його видів.
Registration Date
2025-03-03
popup.nrat_date
2025-03-03 / 2026-07-01
