Реєстраційний номер
0825U000711, Дисертація доктора філософії
На здобуття
Доктор філософії
Дата захисту
17-03-2025
Статус
Наказ про видачу диплома
Назва роботи
Комплаєнс у сфері банківської діяльності (господарсько-правовий аспект)
Здобувач
Мулик Анна Костянтинівна,
Керівник Гарагонич Олександр Васильович
Опонент Гудіма Тетяна Степанівна
Опонент Щербакова Наталія Володимирівна
Рецензент Кологойда Олександра В’ячеславівна
Рецензент Поєдинок Валерія Вікторівна
Установа, організація, у вченій раді якої відбудеться/відбувся захист
Київський національний університет імені Тараса Шевченка
Опис
Дисертацію присвячено комплексному дослідженню правового регулювання комплаєнсу у сфері банківської діяльності згідно з законодавством України. Сформульовані за результатами проведеного дослідження положення містять елементи наукової новизни та мають перспективи для подальшого практичного застосування.
Дисертаційне дослідження спрямоване на глибоке вивчення явища комплаєнсу в контексті банківської діяльності, при цьому особлива увага приділяється господарсько-правовим аспектам його функціонування. Комплаєнс у банківській сфері розглядається не лише як інструмент забезпечення відповідності діяльності банків законодавчим вимогам, але й як важливий механізм управління правовими ризиками, захисту інтересів клієнтів та підтримки стабільності фінансової системи. У дослідженні аналізуються юридичні основи та норми, що регулюють впровадження
комплаєнсу, а також організаційно-правові механізми, за допомогою яких банки забезпечують відповідність внутрішнім і зовнішнім вимогам. Метою роботи є комплексне дослідження теоретичних і практичних проблем комплаєнсу в сфері банківської діяльності, обґрунтування пропозицій з вдосконалення правового регулювання у цій галузі відносин. У роботі розкрито поняття комплаєнсу, його
основні ознаки, економіко-правові передумови виникнення і розвитку в банківській сфері, а також класифікація його видів.
Дата реєстрації
2025-03-03
Додано/оновлено в НРАТ
2025-03-03 / 2026-07-01
