Реєстраційний номер
0219U000724,
0118U000058
, Науково-дослідна робота
Назва роботи
Ризик-орієнтований підхід у забезпеченні протидії відмиванню коштів, фінансуванню тероризму та розповсюдження зброї масового знищення
Назва етапу роботи
Керівник роботи
Колодізєв Олег Миколайович,
Дата реєстрації
19-02-2019
Організація виконавець
Харківський національний економічний університет імені Семена Кузнеця
Опис етапу
Об'єктом дослідження обрано процеси відмивання коштів, фінансування тероризму та розповсюдження зброї масового знищення (далі ВК/ФТРЗ), а його предметом - теоретико-методологічні положення та практичні рекомендації щодо запровадження ризик-орієнтованого підходу для забезпечення протидії ВК/ФТРЗ. Метою НДР є розробка теоретико-методологічних положень та формування практичних рекомендацій щодо пошуку моделей оцінки, контролю та ефективного управління ризиками для забезпечення протидії ВК/ФТРЗ. Для досягнення мети у роботі: вперше побудовано базові основи концепції формування ризик-орієнтованої системи протидії відмивання коштів, фінансування тероризму та розповсюдження зброї масового знищення, спрямованої на подальший розвиток систем попередження та протидії ВК/ФТРЗ; вперше обґрунтовано теоретико-методологічний базис запровадження механізмів та моделей ризик-контролю клієнтів суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Удосконалено процес моніторингу стабільності банківської системи на основі використання каузального аналізу. Удосконалено методичний підхід до оцінювання системи запобігання та протидії легалізації сумнівних доходів клієнтів банку. Удосконалено методичний підхід до оцінювання ризику використання послуг банку для легалізації сумнівних доходів. Розроблено методичний інструментарій ідентифікації ризику ВК/ФТ в банку з використанням критеріїв фінансової стійкості.
Опис продукції
Побудовані базові основи концепції формування ризик-орієнтованої системи протидії ВК/ФТРЗ спрямовані на подальший розвиток систем попередження та протидії ВК/ФТРЗ через врахування виваженої системи принципів, виконання організаційно та методично удосконалених функцій ризик-контролю клієнтів та оцінювання ризиків ВК/ФТ. Теоретико-методологічний базис запровадження механізмів та моделей ризик-контролю клієнтів суб'єктів первинного фінансового моніторингу містить розвинені та доповнені теоретичні положення, удосконалені механізми взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу з контролюючими органами, методичні рекомендацій щодо виявлення застосування мережевих схем ВК, удосконалений процес моніторингу стабільності банківської системи на основі використання каузального аналізу, удосконалений інструментарій ідентифікації ризику ВК/ФТ з використанням часткових критеріїв фінансової стійкості, узагальнених критеріїв ризику та враховує рекомендації ФАТФ. Методичний підхід до оцінювання системи запобіган
Автори роботи
Азізова Катерина Михайлівна
Андрійченко Жанна Олегівна
Ачкасова Світлана Анатоліївна
Бачо Роберт Йосипович
Боднар Катерина Юріївна
Вейц Олександр Ігорович
Внукова Наталія Миколаївна
Воротинцев Михайло Михайлович
Гонтар Дар'я Дмитрівна
Горяник Олеся Вікторівна
Дорохов Олександр Васильович
Жуков Владлен Валерійович
Жукова Ольга Кузьмівна
Зінченко Єлизавета Василівна
Зуєва Олександра Валерівна
Козьменко Ольга Володимирівна
Колодізєв Олег Миколайович
Корнійчук Алла Сергіївна
Коротка Наталія Сергіївна
Коцюба Олена Володимирівна
Кузькін Євген Юрійович
Лебідь Олеся Вікторівна
Лесик Віталій Олексійович
Малярець Людмила Михайлівна
Омельченко Оксана Ігорівна
Плескун Інна Володимирівна
Пономаренко Володимир Степанович
Рац Ольга Миколаївна
Середіна Ганна Вячеславівна
Тітова Дар'я Вікторівна
Ус Юлія Володимирівна
Чмутова Ірина Миколаївна
Додано/оновлено в НРАТ
2020-04-02
